Номинальный счёт форекс-дилера

С 1 января 2016 года закон, регулирующий рынок форекс, обязывает дилеров хранить клиентские средства на счетах номинального держателя в российских банках. Операции с контрагентами (клиентами) теперь осуществляются на этих счетах.

Номинальные счета включают субсчета открытые под каждого клиента форекс-дилера. На субсчёт клиента зачисляются денежные средства с банковского счета. Зачисление и списание финансового результата так же проходит на субсчете клиента. Для перечисления прибыли или списания убытка по субсчёту клиента форекс-дилер использует расчетный счет, открытый в этом же банке.

Следовательно, форекс-дилер обязан иметь минимум два счета в одном банке:

Номинальный счёт - для учёта денежных средств клиентов
Расчетный счёт - для учёта собственных денежных средств

Банк и форекс-дилер должны обмениваться реестрами и информацией:

– по открытым субсчетам клиентов
– информацией по зачислению денежных средств из внешних источников
– по зачислению или списанию финансового результата

Учитывая специфику рынка FOREX обмен данными должен проходить онлайн.

В отсутствие понятных правил регулирования и СРО для рынка FOREX, банки не спешат вкладываться в разработку продукта «Номинальный счёт форекс-дилера». Новый продукт требует программного решения по интеграции и каналу обмена данными между учётной системой форекс-дилера и банковской системой. По нашим данным предоставляют и ведут разработку «Номинальный счёт форекс-дилера» около 10 банков.

ООО «ДиБ Системс» и ПАО «Промсвязьбанк» разрабатывают интеграционное решение для обмена данными (реестрами и информационными файлами) между учетной системой «ДиБ Бэк-офис FX» (программа для ведения внутреннего учета форекс-дилера) и системой «Номинальных счетов форекс-дилера».


Вывод


Система номинальных счетов разделяет средства клиента от средств дилера. Система номинальных счетов направлена на защиту клиентских средств в случае банкротств форекс-дилера.

Дополнительно: О внутреннем учёте для форекс-дилеров в России
Поделиться в соцсетях

Продукты D&B

Дополнительные материалы

24 Апреля 2018
Срочно нужен «Личный кабинет брокера»
Удаленным обслуживанием сейчас никого не удивишь. Отсутствие такого сервиса отбрасывает Вас на несколько лет назад. Многие компании уже давно предоставляют такую услугу, кто-то только сейчас озаботился этим и внедряет систему в режиме «срочно»
22 Марта 2018
Как автоматизировать внутренний учёт ценных бумаг
Автоматизация бизнес-процессов нужна тогда, когда компания хочет развиваться, запускать новые продукты, расширять линейку клиентских сервисов и сокращать издержки
07 Ноября 2017
Новая форма отчетности — XBRL
Совсем скоро некоммерческие финансовые организации ждет еще одно новшество — предоставление отчетности в формате XBRL.
Бесплатная
презентация
Приедем с презентацией
к вам в офис или проведём
онлайн-презентацию
Заказать презентациюПрезентация
Доступ
к демо-версии
Получите демо-доступ
и консультацию
специалиста
Получить доступДемо-доступ
Купить
программу
Закажите внедрение
продуктов ДиБ Системс
уже сейчас
Купить программмуКупить
Арендовать
программу
Арендуйте Бэк-офис,
Депозитарий и Личный
кабинет брокера
АрендоватьАрендовать
Не пропустите
самое важное
Подписывайтесь на новости компании ДиБ Системс и на обновления программного обеспечения