Вопросы и ответы

 

ДиБ Документы: шаблоны договоров, уставы, протоколы, инструкции, карточки и др.

Организационные вопросы и ответы по продуктам и услугам компании «ДиБ Системс»

Вопросы и ответы по продукту «ДиБ Бэк-офис»

Вопросы и ответы по продукту «ДиБ Депозитарий»

Вопросы и ответы по продукту «ДиБ Личный Кабинет Брокера»

 

 

1. Организационные вопросы и ответы по продуктам и услугам компании «ДиБ Системс»

 

1.1. Как можно ознакомиться с программными продуктами «ДиБ Системс»?

- Первый вариант напишите нам письмо на info@dabsystems.ru с информацией о времени и месте, где вам удобно встретиться со специалистами компании, которые проведут вам презентацию. Если ваша компания не в Москве мы можем сделать удаленную презентацию в удобное для вас время.

- Второй вариант вы пишите запрос на подключение к демо-доступу к Демо-версии. Обязательно укажите время, в которое вам будет удобно подключиться и наш специалист в течение 5-10 минут познакомит Вас с возможностями демо-версии и включит доступ.

 

1.2. Каким образом осуществляется поддержка пользователей программного обеспечения ДиБ Системс?

В поддержку наших Клиентов входит:

- Обновление документации (Руководство пользователя)

- Консультирование сотрудников депозитария и бэк-офиса по «горячей линии», которая работает с 9.30 до 19.00 по московскому времени

- На сайте компании внедрен сервис «Техническая поддержка», который позволяет отслеживать сроки реализации проекта, исполнение задач, устранение замечаний и ошибок, возникших при работе с учетной системой.

 

1.3. Как руководитель отделов внутреннего учета и депозитарного учета может отслеживать действия сотрудников по выполнению своих обязанностей?

Программное обеспечение «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий» обладают функцией разграничения прав доступа пользователей системы к внутренней информации и журналам операций. Руководители Бэк-офиса и Депозитария, а также Контролер Компании Профучастника рынка ценных бумаг имеют возможность отслеживать действия сотрудников и сроки исполнения поставленных задач. Операции и действия в программном обеспечении отслеживаются по времени исполнения и изменений. Имеется возможность отслеживать хронологии изменения данных.

 

1.4. Присутствует ли в программных продуктах возможность контроля изменений вносимых пользователем? Есть ли возможность восстановление изменений?

Программные продукты «ДиБ Системс» позволяют осуществлять контроль и возможность контроля изменений, вносимых пользователем. Существует возможность восстановление операций по хранимым «Историям изменений».

 

1.5. Что включает в себя аренда Программного обеспечения?

Программные продукты, предоставленные по договору аренды, обеспечивают полный функционал для автоматизации внутреннего и депозитарного учета. Программный продукт устанавливается удаленно на оборудовании ООО «ДиБ Системс». Подключение к базе данных происходит по удаленному доступу через дистрибутив, установленный на рабочем месте пользователя, с проведением аутентификации. Соединение с базой данных происходит по защищенному каналу связи. В аренду программного продукта, также, включена плата за предоставления консультаций, поддержка пользователей и установка обновление. Более детально вы можете познакомиться с условиями по здесь.

 

1.6. Какой функционал доступен при аренде программы внутреннего и депозитарного учета?

Программные продукты, предоставленные по договору аренды, обеспечивают полный функционал для автоматизации внутреннего и депозитарного учета. Подробно с функционалом бэк-офиса и депозитария вы можете ознакомиться на страницах нашего сайта.

 

1.7. Что значит «одно рабочее место» при покупке программного обеспечения?

Одно рабочее место – это одновременное подключение к базе данных. При этом программный продукт может быть установлен на любом количестве компьютеров.

 

1.8. Какие системные требования к серверу для установки программного обеспечения и рабочей станции конечного пользователя?

Системные требования к серверу базы данных
Для системы хранения данных используется СУБД MS SQL Server 2005-2008 любой редакции.
Системные требования к серверу зависят от объема обрабатываемых данных и количества одновременных подключений.
Минимальные требования к системе можно посмотреть в документации к СУБД MS SQL 2005-2008.

Системные требования к рабочей станции конечного пользователя
Операционная система Windows 2000/XP/Vista/7/8/10
Процессор с тактовой частотой от 1 ГЦ и объемом оперативной памяти от 512 МБ.
Объём свободного места на диске для установки программного обеспечения 70 МБ.

 

1.9. В чем заключается функции Администратора в программах «ДиБ Системс»?

В программах «ДиБ Системс» существует возможность администрирования пользователей системы. Администратор отвечает за целостность информационных ресурсов компании. На нем лежит ответственность по созданию, обновлению и сохранности данных. Администратор в мельчайших подробностях знает существующие механизмы восстановления программного обеспечения. Поддерживает связь пользователей с программами «ДиБ Системс» и обеспечивает соответствующий уровень информационной безопасности, следя за тем, чтобы доступ к данным имели только те люди, которые в нем нуждаются. Администратор с помощью гибкого механизма разграничения доступа может легко настроить рабочие места комплекса под требования конкретного пользователя. Также, нашим клиентам доступна возможность ежедневной «Технической поддержки» нашими специалистами. Задача администратора и задача нашей «Службы технической поддержки» - обеспечить беспрерывное ведение внутреннего и депозитарного учета.

 

1.10. Как производится выгрузка данных в программу бухгалтерского учета?

Для работы с программами бухгалтерского учета предусмотрен универсальный сервис обмена данными. Все настройки для выгрузки, пользователь производит самостоятельно.

 

 

2. Вопросы и ответы по продукту «ДиБ Бэк-офис»

 

2.1. Какие отчетные формы реализованы в программных продуктах?

В программных продуктах «ДиБ Системс» реализованы отчетные формы в соответствии с требованиями регуляторов. Сотрудникам бэк-офиса и депозитария доступны дополнительные отчетные формы для внутреннего использования: начисленная комиссия, удержанная комиссия и другие.

 

2.2. Как происходит сверка данных по остаткам в программном обеспечении «ДиБ Депозитарий» и «ДиБ Бэк-офис»?

Для автоматизации сверки внутреннего и депозитарного учета с данными из других внешних источников, а также между «ДиБ Депозитарий» и «ДиБ Бэк-офис» разработан специальный сервис сверки данных (единое хранилище информации из разных источников). Данная функция обеспечивает проведение ежедневной сверки.

 

2.3. Как осуществляется обмен данными между внутренним и депозитарным учетом, а также другими учетными системами и программами?

- Во-первых наше программное обеспечение полностью интегрируется с ИТС Quik. Обмен данными осуществляется в обе стороны – из ИТС Quik в программное обеспечении «ДиБ Бэк-офис» куда импортируется рыночная информация, сделки, заявки и т.п. И в обратную сторону из «ДиБ Бэк-офис» в ИТС Quik передаются корректировки лимитов, позиций и т.п.

- Во-вторых наше программное обеспечение имеет возможность по обмену данными с внешними программными продуктами, такими как бухгалтерия, депозитарий, Банк Клиент, Интернет разработки («Личный кабинет», «Клиентский доступ» и т.п.), Электронный документооборот, CRM системы и т.п.

 

2.4. Существует ли возможность переноса данных в Microsoft Excel?

Все таблицы, отображающие списки с данными, оснащены экспортом в Microsoft Excel, что позволяет использовать дополнительные средства анализа и обработки данных. Для проведения первоначального анализа данных вам доступны функции фильтрации и математических вычислений прямо на экранных формах нашего программного обеспечения.

 

2.5. Операции c какими активами и на каких торговых площадках учитываются системой внутреннего и депозитарного учета ДиБ Системс?

Программное обеспечение «ДиБ Системс» поддерживает произвольное количество торговых площадок, под которыми мы понимаем места проведения торгов. Например, ММВБ, РТС, OTC. Внутри каждой торговой площадки создаются секции (фондовая, срочная, гос. секция и т.д.), которые соответствуют различным режимам торгов, например спот-рынок, РПС, РЕПО и т.п. По сути, данный механизм позволяет брокеру гибко комбинировать различные режимы торгов в группы. Базовым понятием автоматизированной учетной системы является понятие актива. Это, то с чем совершаются операции. Так, например, активом могут быть валюта, ценные бумаги, производные инструменты. Для срочных инструментов в программном обеспечении «ДиБ Системс» поддерживаются связи к базовым активам.

 

2.6. Как часто обновляется программное обеспечение «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий»?

Компания «ДиБ Системс» постоянно производит обновление программного обеспечения для депозитарного и внутреннего учета при изменениях в законодательстве, в правилах биржевых торгов, или с появлением нового функционала в программном обеспечении.

 

2.7. Как взаимодействует «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий»?

Существует механизм обмена данными между «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий» для отображения как торговых, так и не торговых операций по счетам внутреннего и/или депозитарного учета. Предусмотрена возможность сверки данных бэк-офиса и депозитария, которая позволяет обнаружить расхождения или ошибки.

 

2.8. Настройка каких комиссий и сборов возможны в программных продуктах «ДиБ Системс»? Возможно ли самостоятельно без участия разработчиков вносить изменения по настройке Тарифов?

В системе реализован модуль тарифных планов для автоматического списания комиссий за оказание брокерских и депозитарных услуг, начисления процентов и прочих комиссий. Существует возможность самостоятельной настройки Тарифных планов пользователями учетной системы без участия разработчиков.

 

2.9. Можно ли в программном обеспечении «ДиБ Системс» сделать индивидуальные настройки журналов и справочников?

В учетных системах «ДиБ Депозитарий» и «ДиБ Бэк-офис» все журналы и справочники могут быть настроены пользователем индивидуально, что позволяет адаптировать программное обеспечение под любую технологию работы компании и конкретно под функции сотрудника бэк-офиса и депозитария.

 

2.10. Как работает модуль «маржинального кредитования» в программном обеспечении для ведения внутреннего учета «ДиБ Бэк-офис»?

Модуль ведет расчет и мониторинг всех основных показателей маржинальной торговли, включая уровень маржи, задолженность Клиента перед Брокером, ведение Реестра Клиентов с повышенным уровнем риска, автоматическое проставление признака маржинальной и необеспеченной сделки и т.д. Заполнение всех необходимых регистров внутреннего учета в соответствии с требованиями регулятора.

 

2.11. Какие типы торговых операций с ценными бумагами доступны для учета в Автоматизированной системе внутреннего учета «ДиБ Бэк-офис»?

В «ДиБ Бэк-офис» учитываются:

- Биржевые и Внебиржевые сделки на Срочном и Фондовом рынках (российский и иностранный рынок);

- Маржинальные и необеспеченные сделки;

- Переговорные сделки РЕПО, РПС.

 

2.12. Есть ли какие-нибудь ограничения по количество транзакций в день.

Нет. При работе с программными продуктами «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий» ограничений по количество транзакций не предусмотрено.

 

2.13 Позволяет ли программный продукт «ДиБ Бэк-офис», учитывать операции на Валютном рынке Московской бирже?

ПО «ДиБ Бэк-офис» позволяет проводить учёт операций на Валютном рынке Московской бирже. Пользователям доступны сервисы по автооброботки данных по итогам торгов, расчет вознаграждения, финансового результата, отчетности для клиентов и т.д.

 

 

3. Вопросы и ответы по продукту «ДиБ Депозитарий»

 

3.1. Возможен ли депозитарный учет иностранных ценных бумаг в программном обеспечении «ДиБ Депозитарий»?

Ответ: Программный комплекс ДиБ Системс позволяет вести депозитарный учет ценных бумаг и обособленный учет иностранных финансовых инструментов в соответствии с законодательством РФ.

 

3.2. Каким проводятся и отображаются корпоративные события эмитентов в «ДиБ Депозитарий»?

Для автоматизации депозитарного учета в «ДиБ Депозитарий» разработан сервис для проведения и отображения корпоративных событий эмитента. Сервис работает как в «ручном» режиме, так и в автоматическом при интеграции с удаленным рабочим местом вышестоящего депозитария. Время обработки отчета и проведения глобальных операций составляет 10 секунд. Точный расчет и начисление доходов по ценным бумагам происходит за 15 секунд.

 

3.3. Как происходит сверка данных по остаткам в программном обеспечении «ДиБ Депозитарий» и «ДиБ Бэк-офис»?

Для автоматизации сверки внутреннего и депозитарного учета с данными из других внешних источников, а также между «ДиБ Депозитарий» и «ДиБ Бэк-офис» разработан специальный сервис сверки данных (единое хранилище информации из разных источников). Данная функция обеспечивает проведение ежедневной сверки.

 

3.4. Какая интеграция существует между программным обеспечением для ведения депозитарного учета ДиБ Системс и УРМД «Луч» НДЦ?

В программном комплексе существует сервис по выгрузке данных клиентов в справочник УРМД «Луч» НДЦ. Так же есть возможность проведение сверки данных депозитарного учета профучастника с данными вышестоящего депозитария и обработки данных при выплате доходов по ценным бумагам.

 

3.5. Как обновляются справочники Ценных бумаг и других Активов в программном обеспечении для депозитарного учета «ДиБ Депозитарий»?

Для обновления справочников Ценных бумаг и Активов в программном обеспечении предусмотрен специальный сервис, который позволяет в автоматическом режиме производить обновление справочников по данным вышестоящих депозитариев. Время обновления справочника не более 10 минут.

 

3.6. Как часто обновляется программное обеспечение «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий»?

Компания «ДиБ Системс» постоянно производит обновление программного обеспечения для депозитарного и внутреннего учета при изменениях в законодательстве, в правилах биржевых торгов, или с появлением нового функционала в программном обеспечении.

 

3.7. Как взаимодействует «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий»?

Существует механизм обмена данными между «ДиБ Бэк-офис» и «ДиБ Депозитарий» для отображения как торговых, так и не торговых операций по счетам внутреннего и/или депозитарного учета. Предусмотрена возможность сверки данных бэк-офиса и депозитария, которая позволяет обнаружить расхождения или ошибки.

 

3.8. Настройка каких комиссий и сборов возможны в программных продуктах «ДиБ Системс»? Возможно ли самостоятельно без участия разработчиков вносить изменения по настройке Тарифов?

В системе реализован модуль тарифных планов для автоматического списания комиссий за оказание брокерских и депозитарных услуг, начисления процентов и прочих комиссий. Существует возможность самостоятельной настройки Тарифных планов пользователями учетной системы без участия разработчиков.

 

3.9. Можно ли в программном обеспечении «ДиБ Системс» сделать индивидуальные настройки журналов и справочников?

В учетных системах «ДиБ Депозитарий» и «ДиБ Бэк-офис» все журналы и справочники могут быть настроены пользователем индивидуально, что позволяет адаптировать программное обеспечение под любую технологию работы компании и конкретно под функции сотрудника бэк-офиса и депозитария.

 

 

4. Вопросы и ответы по продукту «ДиБ Личный Кабинет Брокера»

 

4.1. Что такое Личного кабинета Брокера?

ДиБ Личный Кабинет Брокера – это вэб-приложение для сайта инвестиционной компании, позволяющее организовать систему электронного документооборота между компанией и клиентом. «ДиБ Личный Кабинет Брокера» позволяет в он-лайн режиме автоматизировать документооборот между Брокером и Клиентами.

Функционал программы обеспечивает:

- Предоставление Клиенту данных о состоянии брокерского счета или инвестиционного портфеля

- Предоставление индивидуального доступа Клиентам к закрытой информации (специализированные аналитические обзоры, торговые сигналы и т.д.)

- Прием на исполнение поручений по движению денежных средств/ценных бумаг, совершение внебиржевых сделок и неторговых операций

- Предоставление на подпись Отчетов брокера с использованием цифровой подписи

- Учет отправленных и полученных документов

- Актуализация анкетных данных клиента

- По запросу клиента возможно расширение функционала Личного кабинета.

 

4.2. Возможна ли интеграция «ДиБ Личный Кабинет Брокера» с другими учетными системами?

В «ДиБ Личный Кабинет Брокера» есть возможность интеграции с другими учётными системами. Для организаций, использующих программы внутреннего учета сторонних разработчиков разработано специальное решение - промежуточная база данных на SQL Server, выполняющая роль «Буфера обмена» между «Личным кабинетом брокера» и базой данных учётной системы (бэк-офис). Подробная документация по таблицам и полям «промежуточной базы данных» предоставляется по запросу.

 

4.3. Какие средства криптозащиты (ЭЦП) используются в «ДиБ Личном кабинете Брокера»?

Вэб-приложение «ДиБ Личный Кабинет Брокера» поддерживает 2 варианта осуществления подписи документов при помощи ЭЦП. Первый вариант - неквалифицированная ЭЦП на базе криптопровайдера Microsoft RSA. Второй вариант - квалифицированная ЭЦП на базе криптопровайдера от компании Сигнал-КОМ. Оба варианта надежно обеспечивают идентификацию клиентов и безопасность работы.

 


Ваш вопрос