Справочники клиентов

В этом видео мы рассмотрим справочники клиентов, хранение анкетных данных в программах ДиБ Бэк-офис, ДиБ Бэк-офис Банк, ДиБ Бэк-офис FX, ДиБ Депозитарий.

Записи о клиентах хранятся в справочниках физических и юридических лиц.

Справочник Физические лица
– Фамилия, Имя и Отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство.
– Реквизиты документа, удостоверяющего личность с возможностью хранения скана документа. Предусмотрен контроль срока действия документа и проверка по базе ФМС.
– Информация об адресах - регистрация, адрес фактического проживания, почтовый и дополнительные адреса.
– Реквизиты банковского счёта клиента и реквизиты для переводов ценных бумаг.
– Раздел Контактные лица хранит данные о доверенных лицах.

Справочник Юридические лица
– Краткое наименование, Полное наименование, наименование на английском языке – Регистрационные данные: ИНН, ОГРН, место регистрации
– Реквизиты банковского счёта и реквизиты для переводов ценных бумаг
– Документы, предоставленные при заключении договора
– Информация о контактных лицах, включая указание должности, дату начала и окончания срока действия полномочий

Объём хранящихся анкетных данных в программе позволяет произвести идентификацию клиента, а также комплекс мероприятий, направленный на соблюдение требований ПОДФТ. Проверка клиентов на совпадение со справочником подозрительных лиц, со справочником лиц с решением комиссии о замораживании, со списком недействительных паспортов и другими справочниками для соблюдения требований ПОДФТ.

По клиенту хранится уникальный код клиента, присвоенный профучастнику.

Информация о типе заключённого договора
– брокерское обслуживание
– доверительное управление
– индивидуальный инвестиционный счёт (ИИС)
– уникальный номер договора
– дата открытия договора
– категория клиента и условия обслуживания
– тарифный план

Все данные в журналах программы можно сгруппировать и отфильтровать. Экспорт данных доступен в различных форматах.

Поделиться в соцсетях

Продукты D&B

Другие видео-ролики

21 Декабря 2018
Справочники клиентов
Справочники клиентов и хранение анкетных данных
26 Ноября 2018
ДиБ Личный Кабинет Брокера 3.0
Веб-приложение для сайта инвестиционной компании, позволяющее организовать систему электронного документооборота между компанией и клиентом
12 Ноября 2018
ДиБ Системс
Российский разработчик программных решений для финансового рынка
Бесплатная
презентация
Приедем с презентацией
к вам в офис или проведём
онлайн-презентацию
Заказать презентациюПрезентация
Доступ
к демо-версии
Получите демо-доступ
и консультацию
специалиста
Получить доступДемо-доступ
Купить
программу
Закажите внедрение
продуктов ДиБ Системс
уже сейчас
Купить программмуКупить
Арендовать
программу
Арендуйте Бэк-офис,
Депозитарий и Личный
кабинет брокера
АрендоватьАрендовать
Не пропустите
самое важное
Подписывайтесь на новости компании ДиБ Системс и на обновления программного обеспечения