Справочники клиентов

В этом видео мы рассмотрим справочники клиентов, хранение анкетных данных в программах ДиБ Бэк-офис, ДиБ Бэк-офис Банк, ДиБ Бэк-офис FX, ДиБ Депозитарий.

Записи о клиентах хранятся в справочниках физических и юридических лиц.

Справочник Физические лица
– Фамилия, Имя и Отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство.
– Реквизиты документа, удостоверяющего личность с возможностью хранения скана документа. Предусмотрен контроль срока действия документа и проверка по базе ФМС.
– Информация об адресах - регистрация, адрес фактического проживания, почтовый и дополнительные адреса.
– Реквизиты банковского счёта клиента и реквизиты для переводов ценных бумаг.
– Раздел Контактные лица хранит данные о доверенных лицах.

Справочник Юридические лица
– Краткое наименование, Полное наименование, наименование на английском языке – Регистрационные данные: ИНН, ОГРН, место регистрации
– Реквизиты банковского счёта и реквизиты для переводов ценных бумаг
– Документы, предоставленные при заключении договора
– Информация о контактных лицах, включая указание должности, дату начала и окончания срока действия полномочий

Объём хранящихся анкетных данных в программе позволяет произвести идентификацию клиента, а также комплекс мероприятий, направленный на соблюдение требований ПОДФТ. Проверка клиентов на совпадение со справочником подозрительных лиц, со справочником лиц с решением комиссии о замораживании, со списком недействительных паспортов и другими справочниками для соблюдения требований ПОДФТ.

По клиенту хранится уникальный код клиента, присвоенный профучастнику.

Информация о типе заключённого договора
– брокерское обслуживание
– доверительное управление
– индивидуальный инвестиционный счёт (ИИС)
– уникальный номер договора
– дата открытия договора
– категория клиента и условия обслуживания
– тарифный план

Все данные в журналах программы можно сгруппировать и отфильтровать. Экспорт данных доступен в различных форматах.

Поделиться в соцсетях

Продукты D&B

Другие видео-ролики

04 Апреля 2019
Внесение и хранение записей внутреннего учёта
Записи внутреннего учёта вносятся в день получения документов, на основании которых вносятся такие записи. Если запись внутреннего учёта о сделке или операции внесена до получения документа, на основании которого она вносится, то в отношении такой записи должна быть сделана отметка о том, что сделка или операция не подтверждена.
06 Марта 2019
Пополнение брокерского счёта картой
Пользователи ДиБ Личного кабинета брокера - инвестиционные компании, банки и форекс-дилеры получили возможность предоставлять своим конечным клиентам не только организованную систему электронного документооборота, но и возможность пополнять брокерские счета в личном кабинете с любой банковской карты.
04 Марта 2019
Голосовое поручение
Клиенты в личном кабинете теперь могут с компьютера или смартфона записать через микрофон голосовое поручение в свободной форме длительностью до 1 минуты и подписать поручение ЭЦП
Бесплатная
презентация
Приедем с презентацией
к вам в офис или проведём
онлайн-презентацию
Заказать презентациюПрезентация
Доступ
к демо-версии
Получите демо-доступ
и консультацию
специалиста
Получить доступДемо-доступ
Купить
программу
Закажите внедрение
продуктов ДиБ Системс
уже сейчас
Купить программмуКупить
Арендовать
программу
Арендуйте Бэк-офис,
Депозитарий и Личный
кабинет брокера
АрендоватьАрендовать
Не пропустите
самое важное
Подписывайтесь на новости компании ДиБ Системс и на обновления программного обеспечения