Записи о клиентах хранятся в справочниках физических и юридических лиц.
Справочник Физические лица
– Фамилия, Имя и Отчество (при наличии), дата и место рождения, гражданство.
– Реквизиты документа, удостоверяющего личность с возможностью хранения скана документа. Предусмотрен контроль срока действия документа и проверка по базе ФМС.
– Информация об адресах - регистрация, адрес фактического проживания, почтовый и дополнительные адреса.
– Реквизиты банковского счёта клиента и реквизиты для переводов ценных бумаг.
– Раздел Контактные лица хранит данные о доверенных лицах.
Справочник Юридические лица
– Краткое наименование, Полное наименование, наименование на английском языке – Регистрационные данные: ИНН, ОГРН, место регистрации
– Реквизиты банковского счёта и реквизиты для переводов ценных бумаг– Документы, предоставленные при заключении договора
– Информация о контактных лицах, включая указание должности, дату начала и окончания срока действия полномочий
Объём хранящихся анкетных данных в программе позволяет произвести идентификацию клиента, а также комплекс мероприятий, направленный на соблюдение требований ПОДФТ. Проверка клиентов на совпадение со справочником подозрительных лиц, со справочником лиц с решением комиссии о замораживании, со списком недействительных паспортов и другими справочниками для соблюдения требований ПОДФТ.
По клиенту хранится уникальный код клиента, присвоенный профучастнику.
Информация о типе заключённого договора
– брокерское обслуживание
– доверительное управление
– индивидуальный инвестиционный счёт (ИИС)
– уникальный номер договора
– дата открытия договора
– категория клиента и условия обслуживания
– тарифный план
– доверительное управление
– индивидуальный инвестиционный счёт (ИИС)
– уникальный номер договора
– дата открытия договора
– категория клиента и условия обслуживания
– тарифный план
Все данные в журналах программы можно сгруппировать и отфильтровать. Экспорт данных доступен в различных форматах.
