Справочник клиентов и хранение анкетных данных

В D&B Back-Office, Back-Office Bank, Back-Office FX, DEPO записи о клиентах хранятся в справочниках программы:

1. Справочник по физическим лицам (см. рисунок 1) содержит:

    – фамилия, имя, отчество (при наличии)
    – гражданство
    – дата и место рождения
    – реквизиты документа, удостоверяющего личность (с возможностью хранения скан-копии документа). Проверка и напоминание о соблюдении сроков действия документа удостоверяющего личность клиента
    – адреса: места жительства (регистрации), места пребывания, почтовый
    – ИНН
    – реквизиты банковского счёта
    – информация о представителях физического лица

Рисунок 1 Хранение анкетных данных Физического лица


2. Справочник по юридическим лицам (см. рисунок 2) содержит:

    – наименование (краткое, полное), организационно-правовая форма
    – регистрационные данные: ИНН, ОГРН, Место регистрации
    – реквизиты банковского счёта
    – адреса: регистрации, почтовый, место нахождение
    – контактные лица: представители юр. лица

Рисунок 2 Хранение анкетных данных юридического лица


Объем хранящихся Анкетных данных (см. рисунок 3) позволяет провести:

    – идентификацию Клиента
    – комплекс мероприятий для соблюдения требований ПОД/ФТ (Противодействие легализации (Отмыванию) Доходов, полученных преступным путем, и Финансированию Терроризма (ПОДФТ).

Рисунок 3 Журналы анкетных данных


По клиенту хранится (см. рисунок 4):

    – «Уникальный код клиента», присвоенный профучастником
    – информация о типе договора (брокерское обслуживание, доверительное управление, Индивидуальный инвестиционный счёт), уникальный номер договора и дата заключения
    – информацию о торговых кодах, присвоенных клиенту организатором торговли
    – категории клиента и условия обслуживания
    – тарифный план

Рисунок 4 Хранение данных клиента


Все данные группируются, фильтруются, трансформируются в форматы – txt, xls, csv.

Поделиться в соцсетях

Продукты D&B

Дополнительные материалы

06 Декабря 2018
Справочник клиентов и хранение анкетных данных
В D&B Back-Office, Back-Office Bank, Back-Office FX, DEPO записи о клиентах хранятся в справочниках программы по физическим и юридическим лицам. Все данные группируются, фильтруются, трансформируются в форматы – txt, xls, csv.
12 Ноября 2018
ДиБ Личный Кабинет Брокера. Версия 3.0
Современный адаптивный интерфейс, автоматически подстраивающийся под размер экрана устройства – десктоп, планшет, смартфон. Пользователи входят в личный кабинет в любое время и в любом месте для просмотра документов, портфеля, подачи поручения, ЭЦП других операций.
24 Апреля 2018
Срочно нужен «Личный кабинет брокера»
Удаленным обслуживанием сейчас никого не удивишь. Отсутствие такого сервиса отбрасывает Вас на несколько лет назад. Многие компании уже давно предоставляют такую услугу, кто-то только сейчас озаботился этим и внедряет систему в режиме «срочно»
Бесплатная
презентация
Приедем с презентацией
к вам в офис или проведём
онлайн-презентацию
Заказать презентациюПрезентация
Доступ
к демо-версии
Получите демо-доступ
и консультацию
специалиста
Получить доступДемо-доступ
Купить
программу
Закажите внедрение
продуктов ДиБ Системс
уже сейчас
Купить программмуКупить
Арендовать
программу
Арендуйте Бэк-офис,
Депозитарий и Личный
кабинет брокера
АрендоватьАрендовать
Не пропустите
самое важное
Подписывайтесь на новости компании ДиБ Системс и на обновления программного обеспечения