Справочник клиентов и хранение анкетных данных

В D&B Back-Office, Back-Office Bank, Back-Office FX, DEPO записи о клиентах хранятся в справочниках программы:

1. Справочник по физическим лицам (см. рисунок 1) содержит:

    – фамилия, имя, отчество (при наличии)
    – гражданство
    – дата и место рождения
    – реквизиты документа, удостоверяющего личность (с возможностью хранения скан-копии документа). Проверка и напоминание о соблюдении сроков действия документа удостоверяющего личность клиента
    – адреса: места жительства (регистрации), места пребывания, почтовый
    – ИНН
    – реквизиты банковского счёта
    – информация о представителях физического лица

Рисунок 1 Хранение анкетных данных Физического лица


2. Справочник по юридическим лицам (см. рисунок 2) содержит:

    – наименование (краткое, полное), организационно-правовая форма
    – регистрационные данные: ИНН, ОГРН, Место регистрации
    – реквизиты банковского счёта
    – адреса: регистрации, почтовый, место нахождение
    – контактные лица: представители юр. лица

Рисунок 2 Хранение анкетных данных юридического лица


Объем хранящихся Анкетных данных (см. рисунок 3) позволяет провести:

    – идентификацию Клиента
    – комплекс мероприятий для соблюдения требований ПОД/ФТ (Противодействие легализации (Отмыванию) Доходов, полученных преступным путем, и Финансированию Терроризма (ПОДФТ).

Рисунок 3 Журналы анкетных данных


По клиенту хранится (см. рисунок 4):

    – «Уникальный код клиента», присвоенный профучастником
    – информация о типе договора (брокерское обслуживание, доверительное управление, Индивидуальный инвестиционный счёт), уникальный номер договора и дата заключения
    – информацию о торговых кодах, присвоенных клиенту организатором торговли
    – категории клиента и условия обслуживания
    – тарифный план

Рисунок 4 Хранение данных клиента


Все данные группируются, фильтруются, трансформируются в форматы – txt, xls, csv.

Поделиться в соцсетях

Продукты D&B

Дополнительные материалы

04 Апреля 2023
Отчетность в формате XBRL и таксономия
Отчетность по внутреннему учету ценных бумаг в формате XBRL
04 Апреля 2023
Отчётность 6-НДФЛ
Особенности алгоритма расчёта и применения отчётности 6-НДФЛ во внутреннем учёте ценных бумаг
06 Декабря 2018
Справочник клиентов и хранение анкетных данных
В D&B Back-Office, Back-Office Bank, Back-Office FX, DEPO записи о клиентах хранятся в справочниках программы по физическим и юридическим лицам. Все данные группируются, фильтруются, трансформируются в форматы – txt, xls, csv.
Бесплатная
презентация
Приедем с презентацией
к вам в офис или проведём
онлайн-презентацию
Заказать презентациюПрезентация
Доступ
к демо-версии
Получите демо-доступ
и консультацию
специалиста
Получить доступДемо-доступ
Купить
программу
Закажите внедрение
продуктов ДиБ Системс
уже сейчас
Купить программмуКупить
Не пропустите
самое важное
Подписывайтесь на информационную рассылку компании ДиБ Системс