Регистр внутреннего учета профессионального участника

Регистр внутреннего учета профессионального участника – это систематизированная учетная информация, которая включает в себя регистрацию сделок с ценными бумагами и срочными сделками. А так же все операции по активам учитываемых на счетах внутреннего учета. Регистры внутреннего учета ведутся таким образом, чтобы иметь возможность на их основе получить данные по совершенным на рынке ценных бумаг сделкам:
- по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- виду и категории ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов;
- эмитентам ценных бумаг;
- организаторам торговли на рынке ценных бумаг или указанию на внебиржевую торговлю;
- каждому клиенту профессионального участника;
- времени поступления информации;

Основанием для внесения записей в регистры внутреннего учета являются подтверждающие документы внутреннего учета, к которым относятся:
- договоры или иные документы, подтверждающие факт заключения (изменения, прекращения) договоров;
- уведомления о перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг;
- акты приема - передачи ценных бумаг (для документарных ценных бумаг);
- кассовые и банковские документы; отчеты об исполнении операций депозитария;
- иные документы, подтверждающие факты исполнения обязательств по сделкам;
- отчеты организаторов торговли на рынке ценных бумаг и/или клиринговых организаций о Сделках, совершенных профессиональным участником, отчеты профессиональных участников о совершении Сделок в порядке поручения (комиссии), перепоручения (субкомиссии) (далее - Отчет профессиональному участнику);
- распорядительные записки;
- решения, предписания, приказы и иные акты органов государственной власти, а также судебные акты, являющиеся основанием для возникновения, изменения или прекращения гражданских прав и обязанностей;

А также документы, подтверждающие или опровергающие факты, связанные:
- с заключением и исполнением Сделки, прекращением обязательств по Сделке по иным основаниям; - с изменением условий Сделки; - с проведением расчетов по Сделке; - с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами; - с исполнением, изменением или прекращением договора, заключенного между профессиональным участником и клиентом, в целом или в какой-либо его части;
Поделиться в соцсетях

Продукты D&B

Бесплатная
презентация
Приедем с презентацией
к вам в офис или проведём
онлайн-презентацию
Заказать презентациюПрезентация
Доступ
к демо-версии
Получите демо-доступ
и консультацию
специалиста
Получить доступДемо-доступ
Купить
программу
Закажите внедрение
продуктов ДиБ Системс
уже сейчас
Купить программмуКупить
Не пропустите
самое важное
Подписывайтесь на информационную рассылку компании ДиБ Системс