Уважаемые коллеги!
В последнее время в профессиональном сообществе широко обсуждаются вопросы применения ликвидационного неттинга в случае банкротства одной из сторон сделки, закрепленного в Федеральном законе от 07.02.2011 № 7-ФЗ«О клиринге и клиринговой деятельности», а также предусмотренная Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ (с изменениями, внесенными Федеральным законом от 07.02.2011 № 8-ФЗ) обязанность участников рынка представлять саморегулируемой организации, клиринговой организации или бирже (далее – репозитарию) информацию о сторонах договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или) договоров иного вида, объектом которых являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, заключаемых на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором).
Некоммерческое партнерство развития финансового рынка РТС (далее – НП РТС) разрабатывает проект создания репозитария на базе ОАО «Санкт-Петербургская биржа».
Возможность полноценного функционирования репозитария появилась с принятием приказа ФСФР России от 28.12.2011 № 11-68/пз-н, установившего порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее – Порядок).
Согласно утвержденному Порядку, лица, обязанные предоставлять информацию о договорах, заключенных на условиях генеральных соглашений, предоставляют такую информацию в репозитарий, в отношении договоров, заключенных после 11.08.2011 и до даты заключения договора с репозитарием, не позднее девяти месяцев с даты размещения на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет сообщения о начале функционирования первого репозитария. Соответственно, лица, обязанные предоставлять такую информацию, вправе заключить договор с репозитарием в любую дату до истечения указанного срока, равного девяти месяцам.
5 февраля 2013 года на сайте ФСФР России было размещено уведомление о начале функционирования первого репозитария в части договоров репо и валютных свопов. Таким образом, в отношении указанных видов договоров обязанность по предоставлению информации возникает 5 октября 2013 года. В отношении иных видов договоров уведомления на сайте ФСФР России до настоящего момента не раскрывались.
НП РТС планирует полноценный запуск репозитария на базе ОАО «Санкт-Петербургская биржа» по всем видам договоров на конец июня 2013 года, а в отношении договоров репо на конец апреля. При этом в начале марта 2013 года участникам рынка будет предложен тестовый полигон для начала тестирования функционала, используемого для представления информации о соответствующих договорах.
До конца мая 2013 года будет проводиться разработка базирующихся на форматах FpML стандартов представления в репозитарий информации о разных видах договоров. Вся информация по вопросам создания репозитария будет доступна в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на сайте ОАО «Санкт-Петербургская биржа».
С учетом изложенного НП РТС и ОАО «Санкт-Петербургская биржа» приглашают Вас к сотрудничеству по вопросу создания репозитария, включая вопросы разработки стандартов представления информации, тарифной модели и проекта регламента репозитария.
С уважением, Р.Ю. Горюнов Президент Некоммерческого партнерства развития финансового рынка РТС
Е.В. Сердюков Генеральный директор ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
