В пятницу, 8 августа, Банк России зарегистрировал Стандарты НАУФОР уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.
Стандарты устанавливают порядок информирования неквалифицированных инвесторов о рисках, связанных с указанными финансовыми инструментами, вводят типовые формы деклараций об рисках, и предусматривают ответственность за нарушения порядка информирования клиента о рисках.
Стандарты были утверждены Советом директоров НАУФОР 06 августа 2014 года и учитывают рекомендации Банка России, полученные к предыдущей редакции стандартов, утвержденной Советом директоров НАУФОР 28 июля 2014 года.
Стандарты разработаны в соответствии со вступившими со 2 августа 2014 года изменениями в законодательство, упрощающими процедуру допуска иностранных ценных бумаг к публичному обращению в РФ. Эти изменения предусматривают, что брокер или управляющий, приобретающий ценные бумаги иностранного эмитента для неквалифицированных инвесторов, должен являться членом СРО, утвердившей Стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.
С полным текстом документа можно ознакомиться здесь.
